激情15p

发布日期:2022-07-24 10:12    点击次数:226

  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!

  原标题:两任财总:终身市场禁入和十年市场禁入!董秘辞得及时逃过一劫

  7月11日晚间,*ST澄星(维权)发布公告收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,公司因非经营性资金占用形成关联交易未信息披露等违法违规问题被证监会给予重罚,其中两任前财务总监被分别采取了终身市场禁入和十年市场禁入措施,董秘则幸运免罚。

  据《事先告知书》,公司存在的违法主要包括:

  一、非经营性资金占用形成关联交易未信息披露 

  2020年,澄星股份与澄星集团及其关联方非经营性资金占用累计发生 37.54亿元,资金占用方式主要分为三种类型:

  1、澄星股份通过电汇划转、银行承兑汇票等形式支付给绿澄化工,然后由绿澄化工直接支付或通过江阴日化等单位支付给澄星集团及其关联方,形成澄星集团及其关联方非经营性资金占用共计30.22亿元;

  2、澄星股份代澄星集团及其关联方偿还贷款,形成澄星集团及其关联方非经营性资金占用共计7.07亿元;

  3、澄星股份代澄星集团关联方偿还债务,形成澄星集团及其关联方非经营性资金占用共计2442.61万元。

  上述事项系应当及时以临时公告形式披露的关联交易事项,也是应当在相关定期报告中披露的重大事项。澄星股份在经派出机构和交易所监管问询后,仅在2020年年度报告中披露了澄星集团对澄星股份非经营性资金占用情况,未按规定在 2020年中期报告和相关临时报告中予以披露。

  二、未按规定披露相关诉讼、仲裁信息披露违法行为 

  2021年4月10日之前,澄星集团隐瞒相关诉讼、仲裁事项,导致2020年6月至2020年12月31期间,澄星股份有4起诉讼、仲裁累计涉案金额 8418.24万元,在达到披露标准后未履行临时报告披露义务,也未在2020年年度报告中予以披露。

  《事先告知书》的定责上:

  1、澄星股份实控人李兴全面负责澄星集团和澄星股份的管理工作,涉嫌指使澄星股份从事非经营性资金占用信息披露违法行为,以及隐瞒相关诉讼仲裁事项导致澄星股份相关诉讼、仲裁信息披露违法行为,处以五百万元罚款,并采取终身证券市场禁入措施。

  2、时任澄星集团董事、副总裁、财务部部长周忠明,全面负责澄星集团及澄星股份财务工作,贯彻落实李兴安排,组织、实施了资金周转事宜,并具体协调澄星集团及澄星股份财务部人员按照其指示进行资金划转,处以100万元罚款,并采取终身证券市场禁入措施。

  3、时任澄星集团财务部副部长、澄星股份董事、财务总监花伟云,具体协调澄星集团及澄星股份财务部人员进行资金划转,组织、实施了澄星股份与关联方资金往来及相关的关联交易事项,在审议有关报告时未对重大诉讼的披露情况予以关注,也未进行讨论或质疑,未能勤勉尽责,并签字保证了 2020年中报、2020年年报、相关临时报告内容真实、准确、完整,处以80万元罚款,并采取十年证券市场禁入措施。

  资料显示,花伟云,男,1975年生,大学本科学历,2000年8月进入澄星集团财务部工作,2011年5月至2014年5月担任公司控股子公司云南弥勒市磷电化工有限责任公司财务总监,2014年5月至2019年11月担任公司财务部副部长,2019年11月上任公司财务总监,2022年3月辞去财务总监职务。

  对于资金划转审批未进行有效控制,未对澄星股份非经营性资金占用情况予以合理关注并采取进一步措施,在审议有关报告时未对重大诉讼的披露情况予以关注,也未进行讨论或质疑,未能勤勉尽责,并签字保证了2020年中报、2020年年报、相关临时报告内容真实、准确、完整。

  时任董事长江永康,时任总经理王国忠,被分别处以80万元罚款。

  在审议有关报告时未对重大诉讼仲裁事项的披露情况予以关注,也未进行讨论或质疑,未能勤勉尽责,并签字保证了2020年年报、相关临时报告内容真实、准确、完整,为2020年年报重大遗漏的其他直接责任人员。

  时任副总经理蒋建红,时任澄星股份董事姜义平、王正海,时任监事会主席陈劲杉,时任职工监事吴仕英,时任监事顾静娟,被分别处于50万元罚款。

  实控人巨额的非经营性资金占用,实控人被重罚没啥意外,但是相比较实控人外,我们可以看到,非经营性资金占用的违规中,仅次于实控人的是公司的两任财务总监周忠明(1998.12-2018.10,违规期间也是集团的财务部部长)和财务总监花伟云(2019.11-2022.3,违规期间也是集团的财务部副部长)。

  董秘在非经营性资金中的角色定位,应该是和下面的这些董监高一样,公司是2021年4月29日晚间披露的2020年年报,而签字保证年报真实性的董监高,除了独董外基本上都被罚了,董秘如果经手了2020年年报,被罚50万是大概率事件,不过聪明的董秘2021年4月初就辞职了。

  当然,目前相关事项还处于《事先告知书》阶段,相关当事人还可以进行申辩,待申辩后,证监会会作出《处罚和禁入决定书》。

董秘学苑朋友圈10群已成立,欢迎大家加入……

]article_adlist-->

  董秘变动信息

  【董秘聘任】中环环保聘任江琼为公司董秘,中集车辆聘任毛弋为公司董秘,双枪科技聘任朱卫清为公司董秘。

  【董秘辞职】久之洋董秘陆磊辞职,中集车辆董秘李志敏辞职,双枪科技董秘李朝珍辞职。

为了给读者更加方便、直接的沟通交流机会

董秘学苑已成立了“董秘学苑朋友圈”微信群

请扫下方微信入群

非董秘圈相关请不要添加

以上内容为董秘学苑原创

未获授权转载必究

]article_adlist--> 股民福利来了!十大金股送给你,带你掘金“黄金坑”!点击查看>> 海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

责任编辑:彭佳兵